本文來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

（上接A11版）

十、募集資金凈額

本次發(fā)行募集資金凈額為１１１，４９６．８７萬(wàn)元。

十一、發(fā)行后股東戶數(shù)

本次發(fā)行沒(méi)有采取超額配售選擇權(quán)，本次發(fā)行后股東戶數(shù)為２９，６０４戶。

十二、發(fā)行方式和認(rèn)購(gòu)情況

本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售、網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。

本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為５１０．９４３６萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的１１．７８％。網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量為３５，２８３，４７３，０００股，對(duì)應(yīng)的網(wǎng)上初步有效申購(gòu)倍數(shù)約為４，７８４．８５倍。網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為１１，２０１，５００股，網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的中簽率為０．０３１７４７１６％，其中網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)１１，１４１，１４５股，放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)量６０，３５５股。網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為２７，０６９，５０９股，其中網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購(gòu)２７，０６９，５０９股，放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)量０股。本次發(fā)行網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購(gòu)股數(shù)全部由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)股份的數(shù)量為６０，３５５股。

第五節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)情況

一、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料

大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)了公司２０１８年１２月３１日、２０１９年１２月３１日、２０２０年１２月３１日、２０２１年６月３０日的合并及公司資產(chǎn)負(fù)債表，２０１８年度、２０１９年度、２０２０年度、２０２１年１－６月的合并及公司的利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的《審計(jì)報(bào)告》（大華審字［２０２１］００１５９８８號(hào)）。相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已在招股說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行了詳細(xì)披露，《審計(jì)報(bào)告》全文已在招股意向書(shū)附錄中披露，本上市公告書(shū)不再披露，敬請(qǐng)投資者注意。

公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)截止日為２０２１年６月３０日。大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司２０２１年９月３０日的資產(chǎn)負(fù)債表、２０２１年１－９月的利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表，以及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表附注進(jìn)行了審閱，并出具了《審閱報(bào)告》（大華核字［２０２１］００１１８０６號(hào)）。公司２０２１年１－９主要經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)信息及２０２１年的經(jīng)營(yíng)情況預(yù)計(jì)等相關(guān)內(nèi)容已在招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了詳細(xì)披露，投資者欲了解相關(guān)情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股說(shuō)明書(shū)“重大事項(xiàng)提示”之“四、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后經(jīng)營(yíng)情況”以及“第八節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析”之“十五、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后經(jīng)營(yíng)情況”。本上市公告書(shū)不再披露，敬請(qǐng)投資者注意。

二、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后主要經(jīng)營(yíng)狀況

財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日至本上市公告書(shū)簽署日，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)外部環(huán)境未發(fā)生重大變化，經(jīng)營(yíng)狀況未出現(xiàn)重大不利變化，不存在其他可能影響投資者判斷的重大事項(xiàng)。

第六節(jié)其他重要事項(xiàng)

一、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議安排

為規(guī)范本公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，公司分別在中信銀行股份有限公司濟(jì)南分行、興業(yè)銀行股份有限公司上海市北支行、招商銀行股份有限公司上海分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“開(kāi)戶行”）開(kāi)設(shè)專(zhuān)戶作為募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶，并與保薦機(jī)構(gòu)和開(kāi)戶行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

公司募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶的開(kāi)立情況如下：

二、其他事項(xiàng)

本公司自刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)至本上市公告書(shū)刊登前，沒(méi)有發(fā)生其他可能對(duì)公司有較大影響的重要事項(xiàng)。具體如下：

（一）公司嚴(yán)格依照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)作，經(jīng)營(yíng)狀況正常，主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展正常；

（二）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境未發(fā)生重大變化（包括原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格、原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售方式、所處行業(yè)或市場(chǎng)的重大變化等）；

（三）公司未訂立可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的重要合同；

（四）公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，資金未被關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用；

（五）公司未發(fā)生重大投資；

（六）公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購(gòu)買(mǎi)、出售及置換；

（七）公司住所未發(fā)生變更；

（八）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化；

（九）公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

（十）公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)；

（十一）公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果未發(fā)生重大變化；

（十二）公司董事會(huì)運(yùn)行正常，決議及其主要內(nèi)容無(wú)異常，公司未召開(kāi)監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)；

（十三）公司無(wú)其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。

第七節(jié)上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見(jiàn)

一、上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦意見(jiàn)

上市保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司已向上海證券交易所提交了《招商證券股份有限公司關(guān)于上海概倫電子股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之上市保薦書(shū)》，上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論如下：

根據(jù)《公司法》《證券法》《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》《注冊(cè)辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，本保薦人對(duì)發(fā)行人進(jìn)行了必要的盡職調(diào)查，并與發(fā)行人、發(fā)行人律師、發(fā)行人審計(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)充分溝通后，認(rèn)為：發(fā)行人具備了《證券法》《注冊(cè)辦法》《上市規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)定的申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的基本條件，同意推薦發(fā)行人本次證券發(fā)行上市。

二、上市保薦機(jī)構(gòu)基本情況

三、提供持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人具體情況

姜博先生，保薦代表人，招商證券投資銀行委員會(huì)副總裁。曾主要參與了芯原股份、碩世生物、中鋁國(guó)際等ＩＰＯ項(xiàng)目，遼寧成大分拆上市及非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目，遼寧成大、騰信股份、中科創(chuàng)達(dá)、神思電子等重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目以及易聯(lián)眾管理層收購(gòu)項(xiàng)目等。在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中嚴(yán)格遵守《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。

吳宏興先生，保薦代表人，招商證券投資銀行委員會(huì)董事總經(jīng)理。曾主持或參與完成了川大智勝、合眾思?jí)选⒁茁?lián)眾、東富龍、蒙拉麗莎、騰信股份、可立克、西麥?zhǔn)称贰⑿驹煞?、百普賽斯等公司的ＩＰＯ工作，以及太行水泥、深南光Ａ、寧波海運(yùn)、格力電器、美菱電器、順豐控股、科達(dá)股份等公司的再融資或并購(gòu)重組等工作。在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中嚴(yán)格遵守《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。

第八節(jié)重要承諾事項(xiàng)

一、本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限以及股東持股及減持意向等承諾

本次發(fā)行前，公司全體股東出具了《關(guān)于股份鎖定及減持相關(guān)事宜之承諾函》，就所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限以及股東持股及減持意向等進(jìn)行了承諾，主要內(nèi)容如下：

（一）控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)ＬＩＵＺＨＩＨＯＮＧ（劉志宏）承諾

“１、自發(fā)行人股票上市之日起３６個(gè)月內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘鎖定期’），不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘首發(fā)前股份’），也不要求發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

２、發(fā)行人上市后６個(gè)月內(nèi)發(fā)行人股票連續(xù)２０個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，或者發(fā)行人股票上市后６個(gè)月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，則本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份的鎖定期將自動(dòng)延長(zhǎng)６個(gè)月。若發(fā)行人在６個(gè)月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述收盤(pán)價(jià)格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格。

３、除遵守前述關(guān)于股份鎖定的承諾外，本人自鎖定期滿之日起４年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的所持公司首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的２５％。本人在任職期間內(nèi)（于本承諾中的所有股份鎖定期結(jié)束后）每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份數(shù)量將不超過(guò)本人持有發(fā)行人股份總數(shù)的２５％。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內(nèi)，將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人的股份。若本人于任期屆滿前離職，于本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后半年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持有的發(fā)行人股份總數(shù)的２５％。在本人被認(rèn)定為發(fā)行人實(shí)際控制人及擔(dān)任公司董事期間，本人將向發(fā)行人申報(bào)本人持有發(fā)行人股份數(shù)量及相應(yīng)變動(dòng)情況；本人持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報(bào)工作將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》以及其他不時(shí)頒布實(shí)施的關(guān)于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

４、本人持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，全力支持公司發(fā)展，擬長(zhǎng)期持有公司股票。若本人擬減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，將按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、證券監(jiān)督管理部門(mén)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，明確并披露發(fā)行人的控制權(quán)安排，保證發(fā)行人持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)；且將在減持前３個(gè)交易日通過(guò)發(fā)行人公告減持計(jì)劃，未履行公告程序前不進(jìn)行減持。自鎖定期屆滿之日起２４個(gè)月內(nèi)，若本人減持本人在本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格。若在本人減持前述股份前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格經(jīng)相應(yīng)調(diào)整后的價(jià)格。

５、若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十一條，觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股份。

６、如未履行上述承諾，本人將在公司股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因，并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內(nèi)將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)損失。

７、若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

８、本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行承諾。”

（二）股東共青城峰倫、ＫＬＰｒｏＴｅｃｈ承諾

“１、自發(fā)行人股票上市之日起３６個(gè)月內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘鎖定期’），不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘首發(fā)前股份’），也不要求發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

２、發(fā)行人股票上市后６個(gè)月內(nèi)發(fā)行人股票連續(xù)２０個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，或者發(fā)行人股票上市后６個(gè)月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，則本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份的鎖定期將自動(dòng)延長(zhǎng)６個(gè)月。若發(fā)行人在６個(gè)月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述收盤(pán)價(jià)格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格。

３、本單位持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，全力支持公司發(fā)展，擬長(zhǎng)期持有公司股票。若本單位擬減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，將按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、證券監(jiān)督管理部門(mén)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在減持前３個(gè)交易日通過(guò)發(fā)行人公告減持計(jì)劃，未履行公告程序前不進(jìn)行減持。自鎖定期屆滿之日起２４個(gè)月內(nèi)，若本單位減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格。若在本單位減持前述股份前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格經(jīng)相應(yīng)調(diào)整后的價(jià)格。

４、若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十一條，觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本單位不減持公司股份。

５、如未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因，并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內(nèi)將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)損失。

６、在本單位持有發(fā)行人股份期間，若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。”

（三）股東共青城明倫、共青城偉倫、共青城經(jīng)倫、共青城毅倫、共青城智倫、井岡山興倫承諾

“１、自發(fā)行人股票上市之日起３６個(gè)月內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鎖定期”），不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“首發(fā)前股份”），也不要求發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

２、發(fā)行人股票上市后６個(gè)月內(nèi)發(fā)行人股票連續(xù)２０個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，或者發(fā)行人股票上市后６個(gè)月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，則本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份的鎖定期將自動(dòng)延長(zhǎng)６個(gè)月。若發(fā)行人在６個(gè)月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述收盤(pán)價(jià)格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格。

３、本單位持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，全力支持公司發(fā)展，擬長(zhǎng)期持有公司股票。若本單位擬減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，將按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、證券監(jiān)督管理部門(mén)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在減持前３個(gè)交易日通過(guò)發(fā)行人公告減持計(jì)劃，未履行公告程序前不進(jìn)行減持。自鎖定期屆滿之日起２４個(gè)月內(nèi)，若本單位減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格。若在本單位減持前述股份前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格經(jīng)相應(yīng)調(diào)整后的價(jià)格。

４、若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十一條，觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本單位不減持公司股份。

５、本單位承諾，于本單位依《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》以及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定或監(jiān)管規(guī)則通過(guò)采取集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易方式減持本單位持有的本次發(fā)行及上市前股份時(shí)，本單位持有的股份可減持比例應(yīng)與發(fā)行人之控股股東暨實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人、其他境內(nèi)員工持股平臺(tái)之股份數(shù)額合并計(jì)算。前述境內(nèi)員工持股平臺(tái)，系指共青城智倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城明倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城偉倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城經(jīng)倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城毅倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）及井岡山興倫投資合伙企業(yè)（有限合伙）之合稱(chēng)。

６、如未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因，并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內(nèi)將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)損失。

７、在本單位持有發(fā)行人股份期間，若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。”

（四）股東靂赫科技承諾

“１、自本單位完成認(rèn)購(gòu)發(fā)行人股份之工商變更登記手續(xù)之日（即２０２０年８月３１日）起３６個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份，也不要求發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本單位持有的公司股份發(fā)生變化的，本單位仍將遵守上述承諾。

２、本單位減持所持有的發(fā)行人股份的方式將遵守相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求（以下統(tǒng)稱(chēng)‘監(jiān)管規(guī)則’）的規(guī)定。本單位減持所持有的發(fā)行人股份的價(jià)格將根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并符合監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定以及本單位已作出的各項(xiàng)承諾。

３、在本單位持有發(fā)行人股份期間，若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則?！?/p>

（五）股東靜遠(yuǎn)投資、睿橙投資、國(guó)興同贏承諾

“１、自本單位完成認(rèn)購(gòu)發(fā)行人股份之工商變更登記手續(xù)之日（即２０２０年１２月２５日）起３６個(gè)月內(nèi)，就本單位在該次認(rèn)購(gòu)中取得的發(fā)行人全部新增股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘新增股份’）而言，本單位將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理該等新增股份，也不要求發(fā)行人回購(gòu)該等新增股份。

２、若本單位擬減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，將按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、證券監(jiān)督管理部門(mén)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定公告減持計(jì)劃，未履行公告程序前不進(jìn)行減持。本單位減持所持有的發(fā)行人股份的價(jià)格將根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并符合監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定以及本單位已作出的各項(xiàng)承諾。

３、如未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因，并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內(nèi)將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)損失。

４、在本單位持有發(fā)行人股份期間，若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則?！?/p>

（六）股東芯磊投資、瀾起投資、吉信粟旺承諾

“１、自本單位完成認(rèn)購(gòu)發(fā)行人股份之工商變更登記手續(xù)之日（即２０２０年１２月２５日）起３６個(gè)月內(nèi)，就本單位在該次認(rèn)購(gòu)中取得的發(fā)行人全部新增股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘新增股份’）而言，本單位將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理該等新增股份，也不要求發(fā)行人回購(gòu)該等新增股份。

２、本單位減持所持有的發(fā)行人股份的方式將遵守相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求（以下統(tǒng)稱(chēng)‘監(jiān)管規(guī)則’）的規(guī)定。

３、本單位減持所持有的發(fā)行人股份的價(jià)格將根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并符合監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定以及本單位已作出的各項(xiàng)承諾。

４、在本單位持有發(fā)行人股份期間，若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則?！?/p>

（七）股東英特爾承諾

“１、自發(fā)行人股票上市交易之日起１２個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份，也不要求發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本單位持有的公司股份發(fā)生變化的，本單位仍將遵守上述承諾。

２、若本單位擬減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，將按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、證券監(jiān)督管理部門(mén)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在減持前３個(gè)交易日通過(guò)發(fā)行人公告減持計(jì)劃，未履行公告程序前不進(jìn)行減持。本單位減持所持有的發(fā)行人股份的價(jià)格將根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并符合監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定以及本單位已作出的各項(xiàng)承諾。

３、如未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因，并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內(nèi)將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)損失。

４、在本單位持有發(fā)行人股份期間，若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則?！?/p>

（八）股東金秋投資、嘉橙投資承諾

“１、自發(fā)行人股票上市交易之日起１２個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份，也不要求發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本單位持有的公司股份發(fā)生變化的，本單位仍將遵守上述承諾。

２、若本單位擬減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，將按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、證券監(jiān)督管理部門(mén)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定公告減持計(jì)劃，未履行公告程序前不進(jìn)行減持。本單位減持所持有的發(fā)行人股份的價(jià)格將根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并符合監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定以及本單位已作出的各項(xiàng)承諾。

３、如未履行上述承諾，本單位將在公司股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因，并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內(nèi)將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)損失。

４、在本單位持有發(fā)行人股份期間，若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則?！?/p>

（九）股東衡琛創(chuàng)投、博達(dá)投資、富洪投資、祈飛投資承諾

“１、自發(fā)行人股票上市交易之日起１２個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份，也不要求發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。若因發(fā)行人進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致本單位持有的公司股份發(fā)生變化的，本單位仍將遵守上述承諾。

２、本單位減持所持有的發(fā)行人股份的方式將遵守相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求（以下統(tǒng)稱(chēng)‘監(jiān)管規(guī)則’）的規(guī)定。

３、本單位減持所持有的發(fā)行人股份的價(jià)格將根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并符合監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定以及本單位已作出的各項(xiàng)承諾。

４、在本單位持有發(fā)行人股份期間，若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本單位在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則?！?/p>

（十）董事、高級(jí)管理人員承諾

發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員楊廉峰承諾：

“１、自發(fā)行人股票上市之日起３６個(gè)月內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鎖定期”），不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“首發(fā)前股份”），也不要求發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

２、發(fā)行人上市后６個(gè)月內(nèi)發(fā)行人股票連續(xù)２０個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，或者發(fā)行人股票上市后６個(gè)月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，則本人在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份的鎖定期將自動(dòng)延長(zhǎng)６個(gè)月。若發(fā)行人在６個(gè)月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述收盤(pán)價(jià)格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格。

３、除遵守前述關(guān)于股份鎖定的承諾外，本人在任職期間內(nèi)（于本承諾中的所有股份鎖定期結(jié)束后）每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份數(shù)量將不超過(guò)本人持有發(fā)行人股份總數(shù)的２５％。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內(nèi)，將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人的股份。若本人于任期屆滿前離職，于本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后半年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持有的發(fā)行人股份總數(shù)的２５％。

４、在本人擔(dān)任公司董事及／或高級(jí)管理人員期間，本人將向發(fā)行人申報(bào)本人持有發(fā)行人股份數(shù)量及相應(yīng)變動(dòng)情況；本人持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報(bào)工作將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》以及其他不時(shí)頒布實(shí)施的關(guān)于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

５、若本人減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份的，減持價(jià)格將根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并符合相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求（以下統(tǒng)稱(chēng)“監(jiān)管規(guī)則”）的規(guī)定以及本人已作出的各項(xiàng)承諾。自鎖定期屆滿之日起２４個(gè)月內(nèi)，若本人減持本人在本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格。若在本人減持前述股份前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格經(jīng)相應(yīng)調(diào)整后的價(jià)格。

６、若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十一條，觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股份。

７、若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

８、本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行承諾。”

除ＬＩＵＺＨＩＨＯＮＧ（劉志宏）、楊廉峰及獨(dú)立董事外的發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員承諾：

“１、自發(fā)行人股票上市之日起１２個(gè)月內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鎖定期”），本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“首發(fā)前股份”），也不要求發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

２、發(fā)行人上市后６個(gè)月內(nèi)發(fā)行人股票連續(xù)２０個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，或者發(fā)行人股票上市后６個(gè)月期末（如該日非交易日，則為該日后的第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格，則本人在本次發(fā)行及上市前持有的發(fā)行人股份的鎖定期將自動(dòng)延長(zhǎng)６個(gè)月。若發(fā)行人在６個(gè)月期間內(nèi)已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則上述收盤(pán)價(jià)格指發(fā)行人股票經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格。

３、除遵守前述關(guān)于股份鎖定的承諾外，本人在任職期間內(nèi)（于本承諾中的所有股份鎖定期結(jié)束后）每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份數(shù)量將不超過(guò)本人持有發(fā)行人股份總數(shù)的２５％。如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內(nèi)，將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人的股份。若本人于任期屆滿前離職，于本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后半年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持有的發(fā)行人股份總數(shù)的２５％。

４、在本人擔(dān)任公司董事及／或高級(jí)管理人員期間，本人將向發(fā)行人申報(bào)本人持有發(fā)行人股份數(shù)量及相應(yīng)變動(dòng)情況；本人持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報(bào)工作將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》以及其他不時(shí)頒布實(shí)施的關(guān)于鎖定期及鎖定期滿減持上市公司股票的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

５、若本人減持本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份的，減持價(jià)格將根據(jù)當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并符合相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求（以下統(tǒng)稱(chēng)“監(jiān)管規(guī)則”）的規(guī)定以及本人已作出的各項(xiàng)承諾。自鎖定期屆滿之日起２４個(gè)月內(nèi)，若本人減持本人在本次發(fā)行及上市前已持有的發(fā)行人股份，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格。若在本人減持前述股份前，發(fā)行人已發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行人的股票發(fā)行價(jià)格經(jīng)相應(yīng)調(diào)整后的價(jià)格。

６、若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，或公司因存在《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十一條，觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股份。

７、若監(jiān)管規(guī)則發(fā)生變化，則本人在鎖定或減持發(fā)行人股份時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

８、本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行承諾?！?/p>

二、穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾

（一）穩(wěn)定股價(jià)的措施

為充分保護(hù)公眾投資者的利益，本次發(fā)行前經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，發(fā)行人制定了《上海概倫電子股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》，對(duì)本次發(fā)行及上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)的具體措施約定如下：

（１）啟動(dòng)和停止股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條件和程序

１）啟動(dòng)條件及程序：本次發(fā)行及上市后三年內(nèi)，當(dāng)公司股票連續(xù)２０個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)時(shí)（如公司發(fā)生利潤(rùn)分配、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況，收盤(pán)價(jià)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，下同），應(yīng)當(dāng)在１０日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)，在董事會(huì)決議公告之日起３０日內(nèi)召開(kāi)股東大會(huì)，審議穩(wěn)定股價(jià)具體方案，明確該等具體方案的實(shí)施期間，并在股東大會(huì)審議通過(guò)該等方案后的１０個(gè)交易日內(nèi)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)具體方案的實(shí)施。

２）停止條件：在穩(wěn)定股價(jià)具體方案的實(shí)施期間內(nèi)，如公司股票連續(xù)３個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)時(shí)，將停止實(shí)施股價(jià)穩(wěn)定措施。穩(wěn)定股價(jià)具體方案實(shí)施期滿后，如再次發(fā)生上述第１）項(xiàng)的啟動(dòng)條件，則再次啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施。

（２）具體措施和方案

公司、公司控股股東、在公司領(lǐng)取薪酬和／或津貼的董事（獨(dú)立董事除外）和高級(jí)管理人員為承擔(dān)穩(wěn)定公司股價(jià)的義務(wù)主體。除非后一順位義務(wù)主體自愿優(yōu)先于或同時(shí)與在先順位義務(wù)主體承擔(dān)穩(wěn)定股價(jià)的義務(wù)，否則穩(wěn)定股價(jià)措施的實(shí)施將按照如下順位依次進(jìn)行：１）公司回購(gòu)股票；２）控股股東增持公司股票；３）在公司領(lǐng)取薪酬和／或津貼的董事（獨(dú)立董事除外）和高級(jí)管理人員增持公司股票。

在不影響公司上市條件的前提下，可采取如下具體措施及方案：

１）公司穩(wěn)定股價(jià)的具體措施

當(dāng)觸發(fā)前述股價(jià)穩(wěn)定措施的啟動(dòng)條件時(shí)，公司應(yīng)依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程及公司內(nèi)部治理制度的規(guī)定，制定股份回購(gòu)方案，向社會(huì)公眾股東回購(gòu)公司部分股票，并保證股價(jià)穩(wěn)定措施實(shí)施后，公司的股權(quán)分布仍符合上市條件。

本公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式、要約方式或證券監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)可的其他方式回購(gòu)公司社會(huì)公眾股份，回購(gòu)價(jià)格應(yīng)不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，且公司單一會(huì)計(jì)年度用于穩(wěn)定股價(jià)的回購(gòu)資金累計(jì)不超過(guò)上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的３０％。

２）控股股東穩(wěn)定股價(jià)的具體措施

以下事項(xiàng)將觸發(fā)公司控股股東穩(wěn)定股價(jià)（即，對(duì)公司股票進(jìn)行增持）的義務(wù)：當(dāng)發(fā)行人出現(xiàn)需要采取股價(jià)穩(wěn)定措施的情形，而回購(gòu)股票將導(dǎo)致發(fā)行人不滿足法定上市條件或回購(gòu)股票議案未獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)等導(dǎo)致無(wú)法實(shí)施股票回購(gòu)的，且控股股東增持股票不會(huì)致使發(fā)行人不滿足法定上市條件；公司實(shí)施股票回購(gòu)計(jì)劃后，公司股票的收盤(pán)價(jià)格仍無(wú)法穩(wěn)定在公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)之上且持續(xù)連續(xù)５個(gè)交易日以上；或控股股東自愿優(yōu)先于或同時(shí)與在先順位義務(wù)主體承擔(dān)穩(wěn)定股價(jià)的義務(wù)。

控股股東應(yīng)在前述啟動(dòng)條件觸發(fā)后的１０個(gè)交易日內(nèi)，積極采取下述措施以穩(wěn)定公司股價(jià)，并保證股價(jià)穩(wěn)定措施實(shí)施后，公司的股權(quán)分布仍符合上市條件：將其擬增持股票的具體計(jì)劃（內(nèi)容包括但不限于增持股數(shù)區(qū)間、計(jì)劃的增持價(jià)格上限、完成時(shí)效等）通知公司；通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)以集中競(jìng)價(jià)方式或其他合法方式增持公司股票。

控股股東在１２個(gè)月內(nèi)增持公司的股票不超過(guò)公司已發(fā)行股票的２％；控股股東單次或累計(jì)１２個(gè)月內(nèi)用于股票增持的資金總額，不高于其上一年度自公司所獲得稅后現(xiàn)金分紅金額的５０％。同時(shí)，控股股東在此期間增持的股票，在增持完成后６個(gè)月內(nèi)不得出售。

增持的價(jià)格原則上不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。

３）在公司領(lǐng)取薪酬和／或津貼的董事（獨(dú)立董事除外）和高級(jí)管理人員穩(wěn)定股價(jià)的具體措施

以下事項(xiàng)將觸發(fā)在公司領(lǐng)取薪酬和／或津貼的董事（獨(dú)立董事除外）和高級(jí)管理人員增持公司股份的義務(wù)：當(dāng)發(fā)行人出現(xiàn)需要采取股價(jià)穩(wěn)定措施的情形，而公司回購(gòu)股票及控股股東增持公司股份將導(dǎo)致發(fā)行人不滿足法定上市條件或者出現(xiàn)公司回購(gòu)股票及控股股東增持公司股份均無(wú)法實(shí)施的情形；公司及公司控股股東均已采取股價(jià)穩(wěn)定措施，而公司股票的收盤(pán)價(jià)格仍無(wú)法穩(wěn)定在公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)之上且持續(xù)連續(xù)５個(gè)交易日以上；或在公司領(lǐng)取薪酬和／或津貼的董事（獨(dú)立董事除外）和高級(jí)管理人員自愿優(yōu)先于或同時(shí)與在先順位義務(wù)主體承擔(dān)穩(wěn)定股價(jià)的義務(wù)。

在公司領(lǐng)取薪酬和／或津貼的董事（獨(dú)立董事除外）和高級(jí)管理人員應(yīng)在前述啟動(dòng)條件觸發(fā)后的１０個(gè)交易日內(nèi)，積極采取下述措施以穩(wěn)定公司股價(jià)，并保證股價(jià)穩(wěn)定措施實(shí)施后，公司的股權(quán)分布仍符合上市條件：將其擬增持股票的具體計(jì)劃（內(nèi)容包括但不限于增持股數(shù)區(qū)間、計(jì)劃的增持價(jià)格上限、完成時(shí)效等）通知公司；通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)以集中競(jìng)價(jià)方式或其他合法方式增持公司股票。

在公司領(lǐng)取薪酬和／或津貼的董事（獨(dú)立董事除外）和高級(jí)管理人員單次或累計(jì)１２個(gè)月用于增持公司股票的資金總額不超過(guò)該等董事、高級(jí)管理人員上一會(huì)計(jì)年度自公司領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅（如有）、薪酬（如有）和津貼（如有）合計(jì)金額的５０％。

增持的價(jià)格原則上不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)。

（３）本預(yù)案的修訂權(quán)限

任何對(duì)本預(yù)案的修訂均應(yīng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)。

（４）本預(yù)案的執(zhí)行

１）公司、公司控股股東、在公司領(lǐng)取薪酬和／或津貼的董事（獨(dú)立董事除外）及高級(jí)管理人員在履行上述回購(gòu)或增持義務(wù)時(shí)，應(yīng)按照公司章程、上市公司回購(gòu)股份、上市公司控股股東增持股份、上市公司董事及高級(jí)管理人員增持股份等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

２）本預(yù)案同時(shí)適用于公司上市后三年內(nèi)選舉或聘任的在公司領(lǐng)取薪酬和／或津貼的董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員。公司選舉或聘任董事、高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)要求其就此做出書(shū)面承諾，并要求其按照公司首次公開(kāi)發(fā)行上市時(shí)董事、高級(jí)管理人員的承諾接受未履行承諾的約束措施。

（５）本預(yù)案的約束措施

在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件滿足時(shí)，如公司、控股股東、董事、高級(jí)管理人員未采取上述穩(wěn)定股價(jià)的具體措施，該等單位及人員承諾接受以下約束措施：

１）在公司股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未采取上述穩(wěn)定股

價(jià)措施的具體原因并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉。

２）向投資者提出補(bǔ)充承諾或替代承諾，以盡可能保護(hù)投資者的權(quán)益。

３）如未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。

４）如公司控股股東、董事、高級(jí)管理人員未履行增持公司股份的義務(wù)，公司有權(quán)延遲發(fā)放或扣減前述主體應(yīng)履行其增持義務(wù)相等金額的應(yīng)付現(xiàn)金分紅、薪酬和／或津貼，直至前述主體履行其增持義務(wù)。

（二）穩(wěn)定股價(jià)的承諾

本次發(fā)行前，公司、公司控股股東及實(shí)際控制人、董事（獨(dú)立董事除外，下同）及高級(jí)管理人員出具了《關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案之承諾函》，就穩(wěn)定股價(jià)的措施作出承諾，主要內(nèi)容如下：

（１）發(fā)行人承諾

“１、依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程及公司內(nèi)部治理制度的規(guī)定，制定股份回購(gòu)方案，向社會(huì)公眾股東回購(gòu)公司部分股票，并保證股價(jià)穩(wěn)定措施實(shí)施后，公司的股權(quán)分布仍符合上市條件。

２、以集中競(jìng)價(jià)交易方式、要約方式或證券監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)可的其他方式回購(gòu)公司社會(huì)公眾股份，回購(gòu)價(jià)格應(yīng)不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，且公司單一會(huì)計(jì)年度用于穩(wěn)定股價(jià)的回購(gòu)資金累計(jì)不超過(guò)上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的３０％?！?/p>

（２）控股股東、實(shí)際控制人ＬＩＵＺＨＩＨＯＮＧ（劉志宏）承諾

“在不遲于發(fā)行人《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》中所規(guī)定的控股股東、實(shí)際控制人穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件觸發(fā)后的１０個(gè)交易日內(nèi)，本人將根據(jù)發(fā)行人股東大會(huì)審議通過(guò)的穩(wěn)定股價(jià)具體方案，積極采取下述措施以穩(wěn)定發(fā)行人股價(jià)，并保證股價(jià)穩(wěn)定措施實(shí)施后，發(fā)行人的股權(quán)分布仍符合上市條件：

１、將增持股票的具體計(jì)劃（包括但不限于增持股數(shù)區(qū)間、計(jì)劃的增持價(jià)格上限、完成時(shí)效等）通知發(fā)行人后，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)以集中競(jìng)價(jià)方式或其他合法方式增持公司股票。其中，本人在１２個(gè)月內(nèi)增持發(fā)行人的股票不超過(guò)發(fā)行人已發(fā)行股票的２％；單次或累計(jì)１２個(gè)月內(nèi)用于股票增持的資金總額，不高于上一年度自發(fā)行人處所獲得稅后現(xiàn)金分紅金額的５０％；在此期間增持的股票，在增持完成后６個(gè)月內(nèi)不得出售。增持發(fā)行人股份方案公告后，如果發(fā)行人股價(jià)已經(jīng)不滿足啟動(dòng)穩(wěn)定發(fā)行人股價(jià)措施條件的，可以終止增持股份；

２、若控股股東、實(shí)際控制人穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件已觸發(fā)，本人不因在發(fā)行人股東大會(huì)審議穩(wěn)定股價(jià)具體方案及方案實(shí)施期間內(nèi)不再作為發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人而拒絕實(shí)施上述穩(wěn)定股價(jià)的措施?！?/p>

（３）董事（獨(dú)立董事除外）及高級(jí)管理人員承諾

“在不遲于發(fā)行人《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》中所規(guī)定的董事／高級(jí)管理人員穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件觸發(fā)后的１０個(gè)交易日內(nèi)，本人將根據(jù)發(fā)行人股東大會(huì)審議通過(guò)的穩(wěn)定股價(jià)具體方案，積極采取下述措施以穩(wěn)定發(fā)行人股價(jià)，并保證股價(jià)穩(wěn)定措施實(shí)施后，發(fā)行人的股權(quán)分布仍符合上市條件：

１、將增持股票的具體計(jì)劃（包括但不限于增持股數(shù)區(qū)間、計(jì)劃的增持價(jià)格上限、完成時(shí)效等）通知發(fā)行人后，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)以集中競(jìng)價(jià)方式或其他合法方式增持公司股票。其中，本人單次或累計(jì)１２個(gè)月用于增持發(fā)行人股票的資金總額不超過(guò)本人上一會(huì)計(jì)年度自發(fā)行人領(lǐng)取的稅后現(xiàn)金分紅（如有）、薪酬（如有）和津貼（如有）合計(jì)金額的５０％；在此期間增持的股票，在增持完成后６個(gè)月內(nèi)不得出售。增持發(fā)行人股份方案公告后，如果發(fā)行人股價(jià)已經(jīng)不滿足啟動(dòng)穩(wěn)定發(fā)行人股價(jià)措施條件的，可以終止增持股份；

２、若董事／高級(jí)管理人員穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件已觸發(fā)，本人不因在發(fā)行人股東大會(huì)審議穩(wěn)定股價(jià)具體方案及方案實(shí)施期間內(nèi)職務(wù)變更、離職等情形而拒絕實(shí)施上述穩(wěn)定股價(jià)的措施?！?/p>

三、不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾函

（一）發(fā)行人承諾

發(fā)行人承諾招股說(shuō)明書(shū)及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

（二）控股股東、實(shí)際控制人ＬＩＵＺＨＩＨＯＮＧ（劉志宏）承諾

發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人承諾招股說(shuō)明書(shū)及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

（三）全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾

發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股說(shuō)明書(shū)及其他信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

四、股份回購(gòu)和股份購(gòu)回的措施和承諾

本次發(fā)行前，公司、公司控股股東及實(shí)際控制人出具了《關(guān)于股份回購(gòu)和股份購(gòu)回之措施和承諾》，針對(duì)股份回購(gòu)和股份購(gòu)回的有關(guān)事項(xiàng)承諾如下：

（一）發(fā)行人承諾

“若發(fā)行人的招股說(shuō)明書(shū)及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，發(fā)行人將在證券監(jiān)督管理部門(mén)作出上述認(rèn)定時(shí)，及時(shí)提出股份回購(gòu)預(yù)案，并提交董事會(huì)、股東大會(huì)討論，依法回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行的新股（不含原股東公開(kāi)發(fā)售的股份），回購(gòu)價(jià)格按照發(fā)行價(jià)（若公司股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，發(fā)行價(jià)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整）加算銀行同期存款利息確定，并根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的程序?qū)嵤?。在?shí)施上述股份回購(gòu)時(shí)，如法律法規(guī)、公司章程等另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！?/p>

（二）控股股東、實(shí)際控制人ＬＩＵＺＨＩＨＯＮＧ（劉志宏）承諾

“若發(fā)行人的招股說(shuō)明書(shū)及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本人將在證券監(jiān)督管理部門(mén)作出上述認(rèn)定時(shí)，及時(shí)提出股份回購(gòu)預(yù)案，并提交董事會(huì)、股東大會(huì)討論，依法回購(gòu)已轉(zhuǎn)讓的原限售股份。在實(shí)施上述股份回購(gòu)時(shí)，如法律法規(guī)、公司章程等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)發(fā)生上述情形時(shí)，本人承諾將督促公司履行股份回購(gòu)事宜的決策程序，并在公司召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議時(shí)，承諾就該等回購(gòu)事宜在股東大會(huì)中投贊成票?！?/p>

五、對(duì)欺詐發(fā)行上市的股份購(gòu)回承諾

本次發(fā)行前，公司及實(shí)際控制人出具了《關(guān)于不存在欺詐發(fā)行上市情形之承諾函》，針對(duì)欺詐發(fā)行上市的有關(guān)事項(xiàng)承諾如下：

（一）發(fā)行人承諾

“１、保證本公司本次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市不存在任何欺詐發(fā)行上市的情形。

２、如本公司不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊(cè)并已經(jīng)發(fā)行上市的，本公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門(mén)確認(rèn)后５個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)股份購(gòu)回程序，購(gòu)回本公司本次公開(kāi)發(fā)行的全部新股。

本公司謹(jǐn)此確認(rèn)：除非法律另有規(guī)定，自本函出具之日起，本函及本函項(xiàng)下之承諾均不可撤銷(xiāo)；如法律另有規(guī)定，造成上述承諾的某些部分無(wú)效或不可執(zhí)行時(shí)，不影響本公司在本函項(xiàng)下的其它承諾?！?/p>

（二）控股股東、實(shí)際控制人ＬＩＵＺＨＩＨＯＮＧ（劉志宏）承諾

“１、本人保證發(fā)行人本次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市不存在任何欺詐發(fā)行上市的情形。

２、如發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊(cè)并已經(jīng)發(fā)行上市的，本人將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門(mén)確認(rèn)后５個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)股份購(gòu)回程序，購(gòu)回發(fā)行人本次公開(kāi)發(fā)行的全部新股，但本人對(duì)發(fā)行人欺詐發(fā)行不負(fù)有責(zé)任的除外。

本人謹(jǐn)此確認(rèn)：除非法律另有規(guī)定，自本函出具之日起，本函及本函項(xiàng)下之承諾均不可撤銷(xiāo)；如法律另有規(guī)定，造成上述承諾的某些部分無(wú)效或不可執(zhí)行時(shí)，不影響本人在本函項(xiàng)下的其它承諾。”

六、填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾

（一）填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施

（１）積極實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目

公司將積極實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)，爭(zhēng)取募集資金投資項(xiàng)目早日實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。本次募集資金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)關(guān)系密切，是從公司戰(zhàn)略角度出發(fā)，對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)進(jìn)行的擴(kuò)展和深化。募集資金投資項(xiàng)目緊跟當(dāng)前主流科技應(yīng)用發(fā)展方向，契合公司現(xiàn)有產(chǎn)品的擴(kuò)大應(yīng)用以及現(xiàn)有研發(fā)能力提高的需要，可進(jìn)一步強(qiáng)化公司開(kāi)拓新市場(chǎng)和新客戶群的能力，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，降低上市后即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

（２）加大市場(chǎng)開(kāi)拓力度

公司通過(guò)銷(xiāo)售、研發(fā)及技術(shù)支持部門(mén)的緊密協(xié)作，深入了解客戶需求，對(duì)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況，抓住客戶痛點(diǎn)，在鞏固目前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位的基礎(chǔ)上，繼續(xù)提升客戶服務(wù)水平，加大境內(nèi)外市場(chǎng)開(kāi)拓力度，吸引優(yōu)質(zhì)客戶，提高抵御區(qū)域市場(chǎng)波動(dòng)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)能力，降低上市后即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

（３）加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制

公司將結(jié)合經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需要，全面加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)管理水平和內(nèi)部控制，進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)管理體系、財(cái)務(wù)制度和內(nèi)控體系，加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)流程的監(jiān)督，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)成本和各項(xiàng)費(fèi)用支出的管控，提升經(jīng)營(yíng)效率，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，降低上市后即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

（４）優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司制訂了《公司章程（草案）》《上海概倫電子股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃》，明確公司上市后未來(lái)三年分紅回報(bào)規(guī)劃的制定原則和具體規(guī)劃內(nèi)容。公司將嚴(yán)格執(zhí)行分紅政策，積極推動(dòng)對(duì)股東的利潤(rùn)分配，努力提升對(duì)股東的回報(bào)。

（二）控股股東、實(shí)際控制人ＬＩＵＺＨＩＨＯＮＧ（劉志宏）承諾

“１、本人將不會(huì)越權(quán)干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益，前述承諾是無(wú)條件且不可撤銷(xiāo)的。

２、若本人違反前述承諾或拒不履行前述承諾的，本人將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開(kāi)作出解釋并道歉，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施；對(duì)公司或股東造成損失的，本人將給予充分、及時(shí)而有效的補(bǔ)償。

３、自本承諾函出具日至公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并在科創(chuàng)板上市之日，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且本人已做出的承諾不能滿足該等規(guī)定時(shí)，本人屆時(shí)將按照相關(guān)規(guī)定出具補(bǔ)充承諾?！?/p>

（三）全體董事及高級(jí)管理人員（除ＬＩＵＺＨＩＨＯＮＧ（劉志宏）外）承諾

“１、不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

２、對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；

３、不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；

４、本人將在自身職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使公司由董事會(huì)或薪酬委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

５、如未來(lái)公司擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，本人將在自身職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使擬實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

６、本人將根據(jù)未來(lái)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺(tái)的規(guī)定，積極采取一切必要、合理措施，使發(fā)行人填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到有效的實(shí)施；本人將切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若本人違反前述承諾或拒不履行前述承諾的，本人將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開(kāi)作出解釋并道歉，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)管理措施；對(duì)發(fā)行人或股東造成損失的，本人將給予充分、及時(shí)而有效的補(bǔ)償。

７、自本承諾函出具日至公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并在科創(chuàng)板上市之日，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且本人已做出的承諾不能滿足該等規(guī)定時(shí)，本人屆時(shí)將按照相關(guān)規(guī)定出具補(bǔ)充承諾?！?/p>

七、利潤(rùn)分配政策的承諾

發(fā)行人承諾將嚴(yán)格執(zhí)行《公司章程（草案）》中關(guān)于利潤(rùn)分配政策的規(guī)定，實(shí)施積極的利潤(rùn)分配政策，注重對(duì)股東的合理回報(bào)并兼顧發(fā)行人的可持續(xù)發(fā)展，保持發(fā)行人利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

八、依法承擔(dān)賠償或賠償責(zé)任的承諾

本次發(fā)行前，公司、公司股東及發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出具了《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市未能履行承諾時(shí)約束措施之承諾函》，對(duì)本次發(fā)行上市作出的相關(guān)承諾將積極接受社會(huì)監(jiān)督，主要承諾內(nèi)容如下：

（一）發(fā)行人承諾

“１、本公司將嚴(yán)格履行在本次發(fā)行及上市過(guò)程中所作出的全部公開(kāi)承諾事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘承諾事項(xiàng)’）中的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任。

２、若本公司非因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男谐兄Z事項(xiàng)中各項(xiàng)義務(wù)或責(zé)任，本公司將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明并向股東和社會(huì)投資者道歉，披露承諾事項(xiàng)未能履行原因，提出補(bǔ)充承諾或替代承諾等處理方案，并依法承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任，承擔(dān)相應(yīng)賠償金額；自本公司完全消除其未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)所有不利影響之前，本公司不得以任何形式向董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員增加薪資或津貼或分配紅利或派發(fā)紅股（如有）。

３、若本公司因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男谐兄Z事項(xiàng)中各項(xiàng)義務(wù)或責(zé)任，本公司將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明并向股東和社會(huì)投資者道歉，披露承諾事項(xiàng)未能履行原因，且將盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護(hù)投資者利益?！?/p>

（二）控股股東、實(shí)際控制人ＬＩＵＺＨＩＨＯＮＧ（劉志宏）承諾

“１、本人將嚴(yán)格履行在發(fā)行人本次發(fā)行及上市過(guò)程中所作出的全部公開(kāi)承諾事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘承諾事項(xiàng)’）中的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任。

２、若本人非因不可抗力原因?qū)е挛茨芡耆矣行У芈男星笆龀兄Z事項(xiàng)中的各項(xiàng)義務(wù)或責(zé)任，則本人承諾將視具體情況采取以下一項(xiàng)或多項(xiàng)措施予以約束：（１）在發(fā)行人股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明未能完全且有效履行承諾事項(xiàng)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉；（２）本人持有的發(fā)行人股份除被強(qiáng)制執(zhí)行、實(shí)施上市公司重組、為履行保護(hù)投資者利益承諾等必須轉(zhuǎn)讓的情形外，本人持有的發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)至因本人未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)所導(dǎo)致的所有不利影響完全消除之日；（３）在因本人未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)所導(dǎo)致的所有不利影響完全消除之前，本